Xử phạt loạt doanh nghiệp, cá nhân vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Nhiều doanh nghiệp, cá nhân đã bị UBCKNN ban hành quyết định xử phạt do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Năng lượng Bitexco

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 329/QĐ - XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Năng lượng Bitexco (phòng 303, Tầng 3, The Manor, phường Từ Liêm, TP.Hà Nội).

Cụ thể, Năng lượng Bitexco bị phạt tiền 92,5 triệu đồng do không gửi nội dung công bố thông tin (CBTT) cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2020 và bán niên năm 2021, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020 và bán niên năm 2021, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020 và bán niên năm 2021.

Công ty gửi nội dung CBTT không đúng thời hạn cho HNX đối với các tài liệu: CBTT về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn đối với mã trái phiếu BITEXCOL1620001, Báo cáo tài chính năm 2021, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021.

Xử phạt loạt doanh nghiệp, cá nhân vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán- Ảnh 1.

Đầu tư - Phát triển Đô thị Ân Phú

Theo Quyết định số 328/QĐ - XPHC của UBCKNN, Công ty cổ phần Đầu tư – Phát triển Đô thị Ân Phú (28 Phan Bội Châu, phường Bàn Thạch, TP.Đà Nẵng) bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán số tiền 92,5 triệu đồng.

Nguyên nhân là do Đầu tư – Phát triển Đô thị Ân Phú không gửi nội dung CBTT cho HNX đối với các tài liệu: Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021 và 6 tháng đầu năm 2022. Công ty gửi nội dung CBTT không đúng thời hạn cho HNX đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021, Báo cáo tài chính năm 2021, CBTT về kết quả chào bán trái phiếu APBCH2125001, CBTT về kết quả chào bán trái phiếu APBCH2225001, CBTT về kết quả chào bán trái phiếu APBCH2225002, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2022, Báo cáo tài chính bán niên năm 2022.

Ông Nguyễn Văn Thiện

Một nhà đầu tư cá nhân cũng bị UBCKNN xử phạt hành chính trong đợt này do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 332/QĐ - XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Văn Thiện (Tây Hồ, Hà Nội) số tiền gần 206 triệu đồng.

Nguyên nhân là do ông Thiện không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ngày 4/7/2025, ông Nguyễn Văn Thiện - Thành viên HĐQT Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Doanh nghiệp Việt Nam (MCK: FID) đã bán 1.176.300 cổ phiếu FID nhưng không báo cáo, công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Ngoài ra, ông Nguyễn Văn Thiện còn bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 04 tháng, theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ - CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ - CP.

Bạn đang đọc bài viết "Xử phạt loạt doanh nghiệp, cá nhân vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán" tại chuyên mục CHỨNG KHOÁN. Mọi thông tin phản hồi, góp ý xin gửi về địa chỉ email: chuyendongthitruong.vn@gmail.com; phutrachnoidung@gmail.com hoặc liên hệ hotline: 0903 78 12 09.